WAP手机版 RSS订阅 加入收藏  设为首页
188bet比分
当前位置:首页 > 188bet比分

188bet比分:厦门盛世汇金违规遭责令改正 投资者风险评估存漏洞

时间:2019/12/12 16:06:42  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对盛世汇金采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。盛世汇金应高度重视,认真学习私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照法律法规相关要求,规范私募基金投资运作行为,落实投资者适当性管理,完善内部控制,强化合规...
        根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对盛世汇金采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。盛世汇金应高度重视,认真学习私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照法律法规相关要求,规范私募基金投资运作行为,落实投资者适当性管理,完善内部控制,强化合规管理,并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交整改完成的情况报告,厦门证监局将对整改情况进行检查。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十六条规定:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

  私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定, 中国证监会 及其派出机构可以对其采取

相关评论

本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (牛牛怎么玩)